尊敬的國泰基金客戶：
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十九條規(guī)定：“在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息”、“客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)”。
根據(jù)此項(xiàng)規(guī)定，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）提醒廣大客戶，如果您的身份證件或者身份證明文件已過有效期，請及時(shí)到您開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)辦理身份證件或者身份證明文件更新手續(xù)，以免影響您的交易。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十一條規(guī)定：“證券公司、期貨公司、基金管理公司以及其他從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在辦理以下業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件：……（二）開立基金賬戶……”、“自然人客戶的身份基本信息包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。法人、其他組織和個(gè)人工商戶客戶的身份基本信息包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；控股股東互或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
根據(jù)此項(xiàng)規(guī)定，本公司提醒廣大客戶，如果您在辦理基金賬戶開立等業(yè)務(wù)過程中未能留存完整的客戶身份信息，請您及時(shí)到開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)補(bǔ)充客戶身份基本信息，以免影響您的交易。
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國泰基金管理有限公司
2012年3月9日
備注：《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》系根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，由中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會制定并發(fā)布（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會令［2007］第2號）
